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财务合规性审计

时间:2022-03-16 22:17:24 浏览量:

下面是小编为大家整理的财务合规性审计,供大家参考。

财务合规性审计

财务合规性审计

  XXX公司 报告日期 2011年12月27日  版    次 A/01 环境安全合规性评价报告 编制部门 综合管理部 页    码 第 5 页 共 5 页   一、 评价目的 环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。

二、 评价范围 在办公和生产过程中所产生的环境因素。

三、 评价依据 1、 ISO14001:2004  GB/T28001-2001 2、管理手册、程序文件、管理办法 3、 相关法律法规和标准 四、 评价时间 2011年12月27日 五、 评价组成员 评价组长:  成    员:  六、 评价过程综述 评价组成员针对环境因素和危险源进行了法律法规遵循情况的合规性评价,对公司固废排放、火灾、噪声和职业病等重大环境因素、重大风险对应的法律法规重点评价。

1、 固体废弃物排放:
存在的固体废弃物排放有:日常办公和生活垃圾、废旧设备、废弃的机器维修用品、、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具、切边产生的边角料、检验用品的废弃等环境因素。适用的法律法规有:《山东省固体废物污染环境防治办法》、《 **市城市垃圾管理办法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《城市绿化条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《山东省环境保护条例》。公司办部制定了《固体废弃物管理办法》,在办公区域和生产现场都设立了分类排放场所,垃圾排放委托相关方进行,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第十七条的规定:“收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人,必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施;不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物”,各部门均按照公司规定上交公司办,封存于密封性较好的纸箱中,单独保存,待以后交由有处理资质的公司进行处理。

2、 噪声排放:
    噪声排放有:厂房扩建、生产设备、车辆噪声排放等环境因素。适用的法律法规有:《工业厂界噪声标准》、《山东省城市环境噪声管理暂行规定》、《城市区域环境噪声标准》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。板簧生产部、圆簧制造部在强噪声生产过程中避开在夜间作业,严格执行《噪声管理规定》,均未发生噪声扰民事件,噪声排放环境因素符合要求。

3、 能源资源的使用和消耗:
存在有:办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、生活用水、电的消耗共5项。适用的法律法规有:《节约用电管理办法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。制定了《 污水废气排放及噪声控制管理办法》、《资源能源节约管理办法》,教育员工节约用水、用电,符合《中华人民共和国节约能源法》第二十一条“用能单位应当按照合理用能的原则,加强节能管理”和《**市实施〈中华人民共和国节约能源法〉办法》第二十条 “ 用能单位应当建立、健全节能工作制度,加强能源计量、统计台账、利用分析等节能基础性管理工作”的规定。

公司各种电器设备如打印机、复印机、空调、电暖器等,按照办公室制定的《办公楼5S管理制度》,做到了人走灯灭、人走机停,实现了节约用电方案。

4、 废气排放:
本公司排放的废气依据《山东省实施《中华人民共和国大气污染防治法》办法》和《中华人民共和国大气污染物综合排放标准》的规定。

5、污水排放:
生活污水经当地的污水处理站进行处理达标排放符合《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《地表水环境质量标准》等。

6、职业病:
板簧下料车间设备噪声较大,本地卫生防疫部门依据《工作场所有害因素职业接触限值》进行了工作场所噪声的检测。对设备巡检岗位人员发放耳塞,安排合理作业时间,根本上减少强噪声的接触,有效杜绝职业病的发生。

7、 紧急情况和事件:配电室火灾发生、办公场地发生火灾、仓库火灾、触电、车间压力罐发生火灾的几项环境因素。适用的法律法规有:《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、 按照“中华人民共和国消防法”“**市消防条例” 每年2次组织公司全体员工参加预案演练、熟悉消防器材类型和正确使用消防器材。依照《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》编写了《应急准备和响应控制程序》,综合管理部编写了预防火灾、安全事故发生、化学品泄漏的管理方案,如预紧急事件按预案执行,各环境因素、危险源符合要求。

七、管理方案实施情况报告     2011年度制定了:预防火灾、杜绝职业病等方案。针对噪声和职业病采用封闭是作业,加大安全检查的力气,在生产中有效的控制了环境因素和危险源。完成目标、指标情况较好,资金管理到位,管理措施有效。

八、 管理分析的报告     自环境管理体系运行以来,针对ISO14001:2004标准和GB/T28001-2001标准、环境管理手册、程序文件、管理办法及法规和其他要求,办公室举行了多次培训,使安全生产、环境保护的观念深入贯彻到每个员工,在每个施工过程中都体现安全生产、环境保护的理念,在公司体系运行覆盖范围内基本有效。

九、 存在的薄弱环节及改进的建议 1、 部分部门和生产部门对标准理解不透,学习不到位,对环境因素的识别和评价方法不能熟练运用,建议举办 针对性培训。

2、 设备操作作业中还存在违规操作、不执行安全操作要求的问题,建立加老员工和新员工的继续教育,逐步提高安全生产、安全防护和减少职业病发生的主动性。

十、 合规性评价结论     各部门都能够积极遵循法律法规进行办公生产活动,没有收到有关单位和个人涉及安全环境问题的投拆。无环境污染事件发生,噪声排放符合标准。员工安全行为也符合安全生产法律法规要求。

对在合规性证据收集过程中发现的不符合,责任部门能够及时分析原因,制定和实施纠正即纠正措施,对安全环保意识和管理水平的提高起到了促进作用。

    通过合规性评价分析,在未来的工作中,将进一步改进工作中存在薄弱环节,以持续改进环境管理绩效。

                                编制:
审查:
批准:
日期:
   

财务合规性审计

合规性评价报告 根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求,公司在建立体系的同时,将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺,在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求,并进行了有效的控制和探索,取得了一定的效果,下面就简单地总结一下:
一、 环境、职业健康安全管理方面 1、 根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺,我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别,公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类,公司评价小组进行评价,确定出公司重要环境因素和重大风险,同时对法律法规和其他要求进行识别,掌握控制重要环境因素和重大风险的依据,在运行中加以贯彻和应用。

2、 在与顾客、供应商和分包方的接触中,积极宣传公司的环境、安全方针,通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。

3、 在各有关部门获取的基础上,主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单,以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部,由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单,并配备重要的法规文件版本。

4、 为更好地体现公司的管理方针,有效控制公司重要环境因素和重大风险,由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解,编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》,划分了职责,提出了具体的管理措施和完成时间,针对全年资金使用计划,进行了资金分配。项目部则在此基础上,制定了项目部的环境、安全目标和管理方案,以法律法规和其他要求为准绳,有效地进行运行控制和监测。

5、 在体系建立和运行的过程中,我们制定出明确的要求,多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传,以遵纪守法、依法办事为原则,扩大法规的获取渠道,逐步提高企业对法规的实施和重视程度。

6、 为了尽快使全员掌握重要的法律法规,主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位,做到动态管理,发生变化时就随时更新。

1)
扬尘控制方面:对水泥砂子进行遮盖,施工垃圾按规定清运,不凌空抛洒,用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘,定时撒水降尘。

2)噪声控制方面:对于强噪声设备封闭使用,有间歇的施工,合理安排作息时间和施工工序,加强人员教育,防止人为噪声的产生。

3)在固体废弃物控制方面:实行垃圾分门别类存放,标识清晰。减少固体废弃物的排放。

4)
能源资源消耗方面:制定节水节电措施和材料节约措施。能作到优材不劣用,长料不短用,消除长流水和长明灯现象。

5)以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想,认真落实建设部和市政府及市建委的安全标准、规定和规范的要求,在安全生产和文明施工方面取得了很好的效果。自查达标率100%, 到现在无重大安全事故。

6)现场小型机具的使用严格执行部颁规范和市建委安全防护标准的要求。作业面、孔洞、临边防护完好严密。

7)一线工人均经过安全消防的入场培训,考试合格允许施工。

8)现场的安全防护设施、设备等必须经过验收后才允许使用。

9)加强工人遵章守纪的教育,基本都能做到正确使用劳动防护用品,不在现场吸烟,料具码放整齐不超高、放置合理不影响安全生产。

7、 公司和项目部分别制定了安全、消防、卫生应急预案,针对预案公司和项目部进行了培训和应急事故的演习,使广大职工或益不少,达到了法规的要求,使守法承诺落实到实处。

8、 项目部和工程管理部定期对体系运行情况进行监测检查,对发生的不符合进行纠正和验证,严格执行奖罚规定。

9、 环境和职业健康安全管理体系提出了“合规性评价”的要求,我们要求相关单位在建立法规清单时,要识别出与自身环境行为相适用的具体条款,并将这些条款与已确定的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系,并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度,对出现的不符合采取纠正措施,通过“合规性评价”,达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。

二、质量管理方面 1、为新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本,在施工过程控制中,加大检查力度,严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定,对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。执行开工前图纸会审制度,对工程设计图纸的变更、洽商,按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理,签认手续齐全。对全体施工人员进行相应规范标准培训,并对规定的岗位做到持证上岗。

2、工程施工过程中,对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定,送具有相应资质的质量检测单位进行检测。建立健全施工质量检验制度,严格工序管理,做好隐蔽工程的质量检查和记录。建立健全岗位质量责任制,并执行项目经理负责制,由项目经理根据企业法定代表人的授权,对施工项目自开工准备至竣工验收,实施全过程、全方位管理。施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件的相关要求进行施工,确保过程产品质量。

3、工程验收中,严格执行《建筑工程施工质量验收统一标准》和《建筑装饰装修工程质量验收标准》,对分部分项工程进行抽样检验,对不合格过程,严格按照、规范标准进行处理和验收。建立了回访保修台帐,对工程的保修服务达到法律法规、管理体系文件的要求。

通过检查、分析,我们认为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面总体上是符合上级有关部门制定、颁布的法律、法规、标准、规范等要求的,没有违法违规的现象。在质量、环境和职业健康安全方面基本上能做到有法可依,依法办事。

但我们发现,在执行法律法规、标准规范、以及法规的培训和应用方面还应进一步加强,主要是部分职工特别是个别领导的对执行法律法规的意识比较淡泊,在能源消耗、材料节约,以及对现场环境、安全生产等方面重视程度不够,存在着侥幸心理,对施工现场必要的防护设施投入不够,现场存在着许多应付现象,直接威胁着安全生产和文明施工工作的正常开展。另外,安全技术措施以及专项施工方案的制定不及时,针对性不强,把关不严,导致现场防护设施落实不到位等。我们也发现各单位执行法律法规的力度不尽相同,遵规守法的意识还有待于进一步提高,在今后体系运行中,我们还需加大监督和检查的力度,使执行法律法规成为全体员工的自觉行动,从而取得更好质量、环境和职业健康安全绩效。

财务合规性审计

公司审计依法合规工作会议报告 这次会议的主要任务是:全面落实集团公司、公司X年工作会议、集团公司法律工作会议部署,总结X年公司依法合规工作,安排X年重点工作任务,着力构建依法合规长效机制,推动公司依法合规管理开创新局面、再上新台阶。下面,我向会议做工作报告。

一、X年主要工作成效。X年,公司牢牢把握依法合规工作服务大局、保障发展、维护权益的工作定位,立足于事前防范和控制风险,致力于依法合规与经营管理的深度融合,在推进法治建设、加大法律风险防控、妥善处理纠纷案件、优化合同管理流程、强化合规理念形成等方面取得了一定成效,公司整体依法合规管理水平显著提升。

(一)依法合规管理工作取得新进展。X年,公司聚焦合规目标,推进依法合规管理工作深入开展。一是制订了公司合规管理办法,从制度层面确立合规工作定位,有效构建分工协作机制,依法合规管理要求进一步明确。二是积极落实合规要求融入业务管理全过程,及时完成公司增资事项章程修订备案、法定代表人变更以及企业年度公示工作,确保公司工商登记依法合规、有序运行。三是全面推进合规文化建设,从培育合规理念入手,组织开展了新版《合规手册》学习,实施全员合规承诺,干部员工合规意识显著增强。

(二)领导人员法治建设形成新机制。落实中央、国资委党委和集团公司党组关于企业领导人员履行推进法治建设职责的要求,全面贯彻集团公司推进依法治企决策部署。一是制订印发《领导人员履行推进法治建设职责实施办法》,进一步明确各级领导人员法治建设职责,有效地推进了抓法治建设“关键少数”迈入制度化、规范化轨道。二是明确领导干部法制学习制度和计划,保证了学习时间和学习成效,领导干部“学法、用法、守法”的自觉性显著增强。三是完善法治工作机构,成立法治建设领导小组,细化公司领导人员履行推进法治建设职责实施措施,为建立长效机制提供指引,有力推动了法治建设有序开展。

(三)合同精细化管理取得新成效。持续加强合同订立和履行管理,推进标准化、信息化建设,合同管理在提升交易水平、维护交易安全方面发挥了重要作用。一是合同审查质量和效率稳步提升。X年,两级法律人员审查合同X份,严格落实法律、技术、商务三项审查制度,有效把住了合同订立关。二是组织制定合同管理信息系统操作标准规范,启用合同履行模块,促进了合同全过程闭环管理,系统应用水平显著提升,获得集团公司合同系统评比并列第一。三是标准合同文本持续优化改进。密切跟踪市场变化,对部分条款进行修订调整,完善各类文本X份,有效提升合同订立质量和效率。四是持续加强合同履行动态跟踪和监督检查工作,系统梳理并建立问题清单,逐一明确整改要求,督促各单位组织落实,有效地提升了合同履约质量和效率。

(四)重大项目法律论证深入新领域。坚持事前预防和全过程参与,加大法律论证把关力度,强化风险管控目标,依法合规工作对经营管理的支撑保障能力全面提升。X年,法律人员积极参与“石楼北-武家庄”区块矿权重叠、韩城合作项目延期、石楼西项目合作等重大事项以及国家工程中心创新能力建设项目等重大决策的法律论证X项,起草、审查公司与地方政府及企业战略合作协议X份,出具书面法律意见X份。全体法律人员以风险管控为目标、以加快推进为出发点,参与的广度和深度、法律论证质量和效率大幅提升。

(五)纠纷案件管理水平实现新提升。持续强化面对复杂问题、有效化解纠纷矛盾的能力,运用法律专业武器维护公司合法权益。一是加强纠纷案件全过程管理,及时总结发案原因、查找管理问题、提出针对性管理建议,充分发挥案件资源在堵塞漏洞、举一反三、提升管理中的作用。二是针对各类案件逐年增多的情况,强化上下联动、内外法律资源优势互补,坚持“预防与处理、集中与分级、实施与改进”有机结合,不断完善案件申报、重大案件协同处理、案情总结分析、典型案例资源共享等工作机制。三是始终坚持“调为先、和为贵”的原则,积极主动与相对方沟通,力争在发案初期主动“化危为机”,以最小的代价获得最好的效果。通过案前调解,X年有两起案件对方予以撤诉,在维护公司合法权益的同时,减少了公司诉累。

(六)法制宣传教育活动赢得新突破。坚持将法制宣传作为“依法治企、依规治企”的切入点,不断丰富宣传样式,提升全员法律意识和合规理念。一是组织建立领导干部两级中心组学习必学法制度,全年完成中心组法制学习X期,通过讲座、培训、视频授课、互联网等形式,加大领导干部学法用法力度,以点带面,全面提高。二是充分利用“煤层气普法宣传网”这一公司特色普法网上平台,定期发布普法知识、法律法规及依法合规工作要求,并以“X•X”国家法制宣传日为契机,制作宣传展板、普及宪法知识,起到了良好的法制宣传效果。三是针对公司生产经营涉及的重点领域法律法规,如《水污染防治法》、《环境保护法》等内容,组织举办法律知识培训班,覆盖公司两级机关全部合规管理人员。

依法治企、合规管理体系的建立和完善,是一项系统性、综合性工作,在当前形势下,要充分认识到摆在我们面前的机遇与挑战,坚定信心、攻坚克难,为公司高质量发展再上水平贡献应有之力。各级领导干部要勇于担当,敢于说不,广大员工更要诚信做事、勤勉敬业,发扬中国石油优良作风,言必行,行必果,不欺上瞒下,不弄虚作假。只有上下一心,切实贯彻依法合规经营管理理念,才能使各项工作落到实处、见到实效。

二、当前面临的严峻形势。当前,公司正处于高速发展的快车道,在国家加快天然气利用发展的政策推动下,迎来了前所未有的历史机遇期。研判当前形势,还要清醒的看到,公司在加快发展与依法合规问题上,还存在不相协调、不尽统一等一系列突出问题,面临的挑战依然严峻。这要求我们,必须审时度势,进一步增强依法合规工作的责任感和紧迫感,更好地在围绕中心、服务大局中担当尽责,不负使命。

(一)建设国内领先、国际一流非常规能源公司,推进依法合规管理是基础保障。总书记多次强调,“做好改革发展稳定各项工作离不开法治,改革开放越深入越要强调法治”。集团公司着力实现国资委确定的创建世界一流示范企业的目标要求,也将完善以法律法规、公司章程、规章制度为主要内容的企业治理管控体系作为基本遵循。

在刚刚结束的X年法律工作会议上,X总经理明确提出“不合规的效益坚决不要”、“管业务必须管合规”等一系列工作要求,将合规视为企业的“生命线”,直接关乎企业生死存亡。依法合规已不仅是为了满足公司内部管理需要,同时更是上级单位及外部监管的刚性要求,合规已成为企业永续发展的“基础保障”。

(二)应对严峻风险、直面突出问题挑战,落实守法合规是底线要求。中央高度重视风险防范工作,反复强调要打好防范化解重大风险等“三大攻坚战”。集团公司着力实现稳健发展、高质量发展,有效防范法律合规风险是重要前提。在当前形势下,企业法律合规风险广泛性、复杂性、关联性的特点更加明显,防范任务进一步加重。近年来,以安全环保领域为代表的国家法律法规体系日趋完善、执法力度日益增强,违法违规惩治力度空前。

X年国务院国资委印发了《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》,集团公司进行了具体细化,明确列举了X类X项责任追究情形,违规追责进一步落实。

确保法律合规风险受控,关键要增强忧患意识,树立底线思维。有些违法违规行为过去未被罚,不意味着现在或将来不被罚;别人未被罚,不意味着自己不被罚,对此不能有丝毫的侥幸心理。面对严峻形势,要以更加审慎的态度对待风险,以更加有力的措施预防风险,牢牢把握“守法合规”这一底线要求,在法律遵守和规则适用上管好“每一次”,力求零过错、零失误,最大限度减少和遏制违法违规行为发生。

(三)加强审计质量管理,持续提升服务水平。一是树立监督与服务并重的审计观念,充分发挥好内部审计“促进企业战略执行落地、促进企业全面提质增效、促进企业重要岗位权利约束、促进企业依法合规经营、促进企业重大风险识别与防范”五项功能作用,在强化审计监督的同时,更好地服务促进公司高质量发展。二是优化审计组织方式。加强计划组织实施,减少交叉进点、重复审计;加大上对下业务指导、审计现场督查、同步现场审理等措施力度,促进提升审计业务管理。三是加强审计全过程管理。抓牢审计全周期生命线质量管理,做到计划有安排、审前有方案、审中有控制、审后有跟踪,用事实和数据说话,切实做到问题明、证据实、定性准、责任清,促进公司依法合规经营。四是做好新版审计管理信息系统深化应用,加强信息管理,做实统计分析,促进审计统计成果运用,为领导决策参谋提供依据。五是持续加强审计质量管控。强化审前调查,数据研判分析,摸清问题和线索,提高工作效率;坚持内外资源深度融合,狠抓现场实施管理及审计报告质量,审计问题要查深查透,内审人员要参与项目实施,确保现场质量管控不脱节;定期组织审计质量回头看,进行检查评估,分析问题成因并改进工作方法。

(四)完善管理机制体制,促进审计基础管理提升。按照新时期强化审计工作新要求,全面推进审计体制改革,提升审计业务和基础管理。一是积极落实集团公司及公司党委审计体制改革的决策部署,加快组建审计中心,按照工作界面尽快将行政职能、业务人员配备到位,确保审计业务无缝衔接顺利开展,从源头上调整审计队伍结构,推动审计力量优化升级。二是有序推进违规经营投资责任追究工作,探索积累工作经验,逐步形成责任追究震慑作用,促进规范经营投资行为,提高合规经营水平。三是持续完善审计管理体系建设,以制度建设为核心,进行优化整合、废旧立新,筑牢夯实审计管理基础,促进审计管理和质量提升。四是理顺审计监察处、审计中心业务流程和工作程序,做到职能明确、节点清晰,不断提高审计管理规范化水平和服务质量。

(五)精准研判,控制风险,推进重大事项法律审查。一是提高重大事项法律审查和论证质量。按照集团公司X年初制定下发的《重大涉法事项法律论证管理办法(试行)》,结合实际制定具体实施细则,优化业务流程,配套建立专项指引和管理标准。按照实际业务发展和改革安排,做好法律尽职调查和谈判参与、法律意见出具等具体工作,确保在参与深度、论证质量和保障效果上取得新提升。这项工作由企管法规处负责,X月X日前完成。二是加大风险识别力度,组织开展对外合作项目法律风险专项评估。按计划启动韩城、石楼南、格日勒敖等X个合作项目法律风险评估工作,通过提高评估方案成效和成果转化,为对外合作项目后续工作开展和公司决策提供参考依据。该项工作由企管法规处与对外合作项目部分工推进、做好配合,X月X日前完成。

(六)妥善处理,化解冲突,强化纠纷案件办理成效。一是健全纠纷案件处理机制。完善重大案件多级会审制,建立由发案部门为主、各级法律部门积极配合的会商模式,针对纠纷案件中的重点问题进行专题研究,提高案件处理质量和效果。二是修订纠纷案件管理制度。依照集团公司近期印发的新版制度,结合公司实际进行修订调整,确保上、下位制度之间的全面贯彻和有序衔接。三是建立纠纷案件责任追究机制,严肃案件过错的追责,做到有责必问,问责必严。四是规范案件申报要求。严格依照集团公司纠纷案件管理信息系统要求组织申报,确保及时、详尽。五是加强外聘律师管理。进一步落实纠纷案件管理办法中外聘律师管理规定,系统优化整合公司内、外部法律资源,实现优势互补、博中求专,有效规范外聘律师选聘与使用管理,整体提升法律保障效能。以上五项工作由企管法规处负责落实,X月X日前完成。

(七)合规守信,严格履约,整体提升合同管理水平。一是完善合同管理办法。在确保管控有效的前提下,简化优化审批流程,提升合同管理规范化水平和运行效率。同时各单位根据要求制定相应运行程序,进一步强化合同管理制度的落实。二是强化合同系统功能应用。结合流程调整,细化合同管理信息系统操作标准规范,保证系统填报准确性。目前,公司已正式全面启用合同系统的履行付款模块,各单位要按规定做好落实,提升合同系统的综合利用水平。三是提高合同管理标准化、规范化水平。继续在集团公司标准合同示范文本的基础上,结合公司业务调整与市场变化情况,及时对文本部分条款进行细化调整,确保实用适用、管控得力。四是深化合同管理问题的监督和治理。加强合同履行动态跟踪和监督检查,实施合同管理“线上月度抽查、现场年度检查”的方式,结合巡视、审计等多项监管措施,实施合同全过程管理的监督和考核,切实降低合同履行风险。针对各类检查、审计提出的问题和例外事项,认真分析成因,总结经验,提出并落实整改方案,避免同类问题重复出现。以上四项工作由企管法规处负责落实,X月X日前完成制度修订,持续推进落实。

(八)着重培养,全面提升,加强依法合规队伍建设。一是建设一支政治可靠、业务精湛、作风过硬的法律队伍。各级领导干部要高度重视、专门研究、亲自过问,抓好法律队伍建设,充分调动法律人员积极性、主动性。要针对当前法律骨干人员力量不足等问题,研究解决措施。二是探索完善法律人才考核、激励的有效方式。以人才的有序接替保障法律业务的持续发展,保障和支持法律人员履行职责,讨论决定涉法事项必须听取法律人员意见建议。三是加强法律人员政治思想教育和专业技能培训,为法律人员成长成才搭建平台、提供舞台。大力培养一批既精通法律又熟悉经营管理、商务、外语等领域的复合型人才,重点突出法律人员研判与应对法律环境变化能力、重大决策法律论证把关和处理复杂法律问题的能力,加大法律系统人才培养和选拔力度。

同志们,新时代要有新境界,新形势要有新作为。全面推进依法治企、合规管理工作任重道远、使命光荣。希望各级领导干部和经营管理人员审时度势、躬身践行,担当尽责不放松,创新发展不停步,努力做依法合规的引领者、推动者、示范者,履行好我们的职责,发展好我们的事业,为公司高质量发展、建设国内领先、国际一流的非常规能源公司发挥新的、更大的作用!

财务合规性审计

银行合规演讲稿《知“合规”之实,行“合规”之道》
各位领导和同事:
大家下午好,我是XXX,来自**支行兰江支行,非常荣幸能够参加此次演讲,今天我演讲的题目是《知“合规”之实,行“合规”之道》。

合规这个词我从进农行的第一天就已经听到,从起初的不懂到懵懂到记住到铭记,一步步地走来每天都有新的体会。开始的时候对合规很不理解,觉得晨会时练习七部曲显得繁琐,自己的章没有收起来有什么关系,去倒杯水为什么一定要求把钱箱、电脑关上,这些稀疏平常的小事为什么一定要抓这么紧呢,慢慢地经过入职培训、工作的深入,前辈们的经验,我才认识到原来合规问题这么重要是有原因的。

歌德曾说:“毫无节制的活动,无论属于什么性质,最后必定一败涂地。”这就是告诉我们,万事都要有节制,而节制这些的就是我们今天所讲的“规矩”即法律法规和内部制度。国有国法,家有家规,作为一名农行人,也就必须要遵守农行的规矩,将合规永留心间。只有这样,才能营造“人人合规、事事合规、时时合规”的良好氛围,从源头上加强案件的发生、从本质上提升服务的品质,在全市29家金融机构中永葆竞争的活力。另一方面,前辈们血淋淋的事实也向我们证实合规的重要性。在培训中听到过发生在别的同事身上的例子,有位同事因为小年夜急着回家,未按“现金先记账后付款“的流程操作,给了客户两倍的钱,虽然最后取了回来但加大了工作量;有位同事受到金钱诱惑,盗用客户资金,最后锒铛入狱。

合规是一种制度。知“合规”之实就是要学好制度、提高合规操作意识,这是我们首先要做的事。作为新同志,碰到问题,应该虚心好学,多向师父问几个为什么,并积极将处理方法记录下来,为日后的处理提供借鉴。但另一方面我们不应该迷信权威,在空余时间应多翻翻相应的制度,来证实师父的话,从而努力将制度流程学透学实。而对于已经有一定经验的老同志,应该坚持学习,不断学习,与时俱进地更新知识,对新制度新要求要第一时间学习掌握,做到熟知法律法规和制度的相关要求,以此增强防风险能力。

合规是一种意识,它时时刻刻体现在我们的实际工作之中。所以光是学好制度是不够的,还需具备良好的执行力。正如陆游曾说过:“纸上得来终觉浅,绝知此事要躬行。

”制度是靠人来执行的,只有时刻做到自觉执行和主动维护制度,才能保护你的职业生命。如果执行总是打折扣,再健全再完美的制度,也只是墙上画虎,成为摆设。这要求我们贯彻“坚持原则、依法办事”。具体来说就是从自己的岗位做起,自觉遵守各项规章制度,在处理每一项公务或办理每一笔业务时,都要自然而然地考虑分析是否符合规章制度的要求,是否存在违规操作,养成时刻以规章制度要求这一标尺来衡量自己工作的良好习惯,自觉抵制各种违纪、违规行为,努力做到在规范的前提下发展业务,在发展业务的同时,加强规范管理,以保证各项业务在流程和规章制度的约束之内进行。

“合规成习惯,业务少风险”。朋友们,让我们知行合一,从现在做起,从身边的小事做起,把爱岗敬业当成习惯,做合规文化的践行者。谢谢大家!     本文来自http://www.cspengbo.com/

财务合规性审计

                                                    银行合规心得体会            通过新堤支行合规示范网点建立,我加强了对“合规经营”方面的学习,使我有了很大的收获,现将学习心得汇报如下:
    一、学习合规,提高认识。

    首先,我们新堤支行召开了合规示范网点的会议,对市行下发的验收要求和验收标准进行了领会,对合规经营有关文件也进行了全面认真的学习,尤其是对“合规手册”进行了全面的了解和掌握,为此我还认真地做了学习笔记,使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。其次,通过学习,纠正了我以往“重经营、轻管理”的错误认识。与同事们达成了一种共识:即:微小的违规行为会积累成严重的合规风险,严重的合规风险会使建行经营遭受重创,甚至导致生存危机。而加强合规管理可以减少违规风险或违规而被处罚的损失,还可以保护员工少犯错误,激发员工奉献价值。最后,由于加强了合规管理最终吸引到更多的优质客户来我单位,扩大客户回报价值,还可以增强网点的持续竞争力,提高建行的声誉。

    二、及时整改,亡羊补牢。

    通过学习,我对自己在“#年网银事件”的错误上有了更加深刻的认识和领悟。事情发生在##年末,当时我单位为了完成网上银行业务交易量,动员全单位上下人员都想办法,为网银这一新兴业务努力做营销工作,力争将该项任务指标完成。我是对工作很勤奋的人,为此我下了很大的心血对客户进行了大力宣传,但是,由于当时网上银行是刚刚开始发展,客户对这项新兴业务的心理接受能力还远远不够,加之当时临近年末,距市行下达的任务指标还相差甚远,为此,我们全体员工都非常着急。后来大家听说可以在网上进行自由划款,而且不受任何限制(当时也没有任何人说这样做是违规的),于是大家就商量都将自己账户的存款在两个帐户(均是本人的)之间来回划转。当时我也认为这些均是合法的帐户,钱也都是合法的资金,在网上正常的划转,既能熟悉网银业务,又能争取将该项任务指标完成,于是我也学着在网上做了几笔这样的划转。但在今年 4月份,经过内审检查后才知道,这样做是属于虚假的网上交易。当时我还有些不理解,存款自由、取款自愿,这是我们一贯奉行的原则。但是通过这次合规学习,我深深感受到了自己对合规经营意识的缺乏和对规章制度的学习有很大的不足,也为自己的无知犯错而深深懊恼不已。尽管办理的笔数不多,金额也不大,有没给农行造成什么损失,但毕竟也是一种网络资源的浪费。而且更突出地体现出我对合规意识的淡薄与有关法规的无知。今后我将吸取这个经验教训,再不做这种“只顾小家而损害大家的行为,”要在合规经营上,狠下工夫,将合规合法作为网点经营的第一要旨来抓,在工作中严格遵照建行的规章制度办事。发生上诉事件后,我也进行了认真的整改。首先,将自己的违规账户进行了全面的清理,又对本单位所有员工的账户以及亲戚、朋友的账户也进行了认真梳理,将其中存在风险的可疑类账户进行销户处理,并杜绝今后此类账户的发生。其次,牢固树立合规人人有责,从我做起的观念,从现在做起,员工间相互监督,在全员认识中形成合规有理,违规有害,违法有罪的思想观念。最后,合规经营需要建立长效机制,我和我单位的员工将合规经营意识深入我们的每一天经营和每一笔业务当中,将合规和监管有效互动起来,干部、员工互相监督,相互监管,对坚持合规的给予表彰,对违规行为坚决抵制,绝不搞下不为例的姑息纵容。

    三、合规经营,初见成效。

    通过正确认识和整改后,这段时间我们单位的合规工作取到了一些可喜的效果。首先,合规经营最大限度地减少了员工在业务操作中易犯的工作失误和渎职,保护了员工工作的积极性。自从进行合规要求以来,我单位的柜面业务差错率下降,一些由于工作疏忽而易犯的小毛病,在员工互相监督下,得到明显改善。现金库存超限额情况预警通报也再也看不到我单位的身影了。尽管在刚开始执行合规管理的时候遇到个别客户的不理解,甚至发生投诉事件,但最终都得到了客户的认可。合规经营创造价值。我们做过调查,问客户为什么我单位人很多,还需要排队,而不去别的人少的单位办理业务?得到的回答都比较一致:“你们单位比较正规。”我们在做基金业务宣传的时候,也从不给客户许诺,更不做某某基金买了会有多少、多少的回报的误导性宣传,相反,总是在委婉地告戒客户注意防范风险。但我单位的基金销售量并没有因此而减少,相反还在递增。这就应了一句俗语:“黄金有价,诚信无价 ”。所以我的感觉在建行更应该遵从“黄金有价合规无价”的服务原则。因为大多数客户是不会青睐那些经常违规或被处罚的银行的,他们更会忠诚地选择对他们服务周到又有安全感的银行,只有合规的银行才能增强其持续竞争力,而这种竞争力恰恰是给我们银行带来财富收入和剩余价值的不懈源泉,更能够提升了我们建行在客户中的信誉和社会地位。

    以上是我对合规学习的一点点浅薄认识,不当的地方欢迎批评指正。

   

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